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外洋发展组织的专项基金与限定—绩效量度

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作家：Mirko Heinzel，格拉斯哥大学政事与社会科学学院附庸机构议论助理；Ben Cormier，斯特拉斯克莱德大学政府与民众政策学院助理教师；Bernhard Reinsberg，格拉斯哥大学政事与社会科学学院准教师。

起首：Mirko Heinzel and Bernhard Reinsberg， “Earmarked Funding and the Control–Performance Trade-Off in International Development Organizations”， International Organization， Vol. 77， No. 2， 2023， pp. 475-495.

导读

20世纪90年代以来，多边发展营救的资金筹措发生赶紧转机。捐助者通过专项基金（earmarked funding）日益加强对外洋发展组织解放裁量权的管控，限定了捐助者资金的用途。这一变化对外洋发展组织运营绩效的影响尚未得到充领悟读。

本文假定，专项基金的加多会导致行政职守加多，从而缩小外洋发展组织的步地绩效。为了强化问责轨制，专项基金要求外洋发展组织提供额外叙述，但这一想象最终加多了外洋发展组织的监督资本，安静了其事迹。

在议论设施上，本文当先使用时时最小二乘法与器具变量分析，通过寰宇银行步地的资本和绩效数据来考研假定。此后，本文将分析扩展到非洲诱骗银行（AfDB）、亚洲诱骗银行（ADB）、加勒比诱骗银行（CDB）和外洋农业发展基金（IFAD），以检会驱散的可推行性。利用1990-2020年获批的7571个步地的绩效数据，本文发现，专项资金安静了外洋发展组织的资本效益和步地绩效。但愿所捐资金不详“价廉物美”的捐助者不错计议将更多资金分派给中枢基金，而非专项基金。

外洋发展组织的绩效-限定量度

本议论聚焦外洋发展组织步地的绩效。已有文献柔软绩效的两个中枢维度：过程与驱散。其中，过程维度强调“一组织调理资源和进步里面运作效能的智商”，驱散维度强调“一组织已毕约定观念 （agreed-upon objectives） 的智商”。

与双边分派发展营救比较，营救捐助者不错通过授权外洋发展组织进步这两个维度的绩效。其中，授权带来的最紧迫的平正是专科化（specialization）。发展营救使监督与照顾在不同国度布景下，由不同部门开展的复杂步地成为必要，而得胜实施这些不同步地，需要富饶了解受援国、受益者和部门政策设施。为此，外洋发展组织雇佣了联系服务主谈主员老成监测受援国的事态发展，并提供特定政策界限的专科常识支执。这些服务主谈主员使捐助者不详取得对于受援国的特殊信息；使外洋发展组织不详更好地监测实施情况，并进步在实施过程中搪塞复杂问题的智商。

这种授权同期缩小了捐助者已毕其短期政事观念与优先事项的智商，以支执更多基于问题严重性、国度需乞降得胜实施的可能性而作念出的本事官僚有计议。外洋发展组织代理东谈主在使用捐钱方面有很大的解放裁量权，原因有三：托福条约（delegation contracts）、多重托福东谈主（multiple principals）和信息上风。

其一，托福条约允许代理东谈主有非凡大的解放裁量权。托福包括了托福东谈主对代理东谈主的“有要求授权”，捐助者通过旨在谨防过期和推卸使命的限定机制来限定授权。捐助者需要在该过程中达成一种均衡，即限定机制富饶箝制解放裁量权以谨防松懈，但并不破裂问题的照顾。

其二，捐助者会将其资源与其他捐助者聚首起来以分管职守。因此，外洋发展组织面对多个捐助者主体。当托福东谈主的偏好出现不对时，成员国发现更难对外洋发展组织代理东谈主应用集体限定，这赋予了外洋发展组织更多的自主权，使政策可能偏离捐助者的偏好。

其三，外洋发展组织从专科化脾气中取得的信息上风使其优先选拔与其偏好一致的捐助者。识别外洋发展组织所提供的信息是艰辛的，因此，托福东谈主对代理东谈主信息的依赖使得代理东谈主不错选拔性地强调特定信息，引颈有计议聚首代理东谈主偏好。

但是，在曩昔三十年中，多边发展营救向专项融资的转机篡改了这一动态，重塑了绩效-限定量度，捐助者试图限定托福外洋发展组织所产生的资本。

限定下的托福模式：专项资金中的绩效-限定量度

1990年，专项拨款的模式确实尚未出现。而至2020年，专项资金飙升至外洋发展组织资金的约50%。确实通盘外洋发展组织运营的步地王人有部分资金来自专项捐钱。天然中枢资金基本保执厚实，但自1990年以来，外洋发展组织资源的加多是由专项基金鼓励的（图1）。专项资金主要算作中枢资金的加成，而非取代中枢资金。这一作念法重塑了授权给外洋发展组织的捐助者的绩效-限定量度。

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图1 专项发展营救在1990-2020年的增长变化

注：经合组织发展营救委员会成员国对具有实施智商的外洋组织的捐钱以十亿好意思元计。较暗的条形图反馈了中枢捐钱，较浅的条形图反馈了专项捐钱。莫得实施智商的多边机构，如全球基金、全球疫苗免疫定约和全球环境基金，向实施组织的资金流动被视为专项捐钱，因为实施组织对这些资金使用步地的限定较少。策画基于经合组织2022年的数据。

专项基金的赶紧延迟是由捐助者和外洋发展组织的具体身分鼓励的。冷战驱散后出现的三种趋势导致捐助者加多了专项资金。当先，苏联解体后，捐助者解脱了地缘政事的制约。伴跟着诸多捐助国的经济败落与营救预算上的联系压力，捐助者在追求我方的发展政策偏好方面变得愈加主动。捐助者偏好日益各样化，使扩大通过中枢资金支执的外洋发展组织任务变得愈加艰辛。跟着中国崛起，捐助者偏好异质性进一步加多。托福东谈主之间日益加多的政事不对促使其优先计议使用专项资金以惊叹各自偏好，并想象保护各自权利的资金规则。

其次，对外助助政事观念的变迁使捐助者支拨优先级愈加各样化。在遥远竭力于支执发展需求与捐助国生意利益的同期，对外助助也出现了额外动因，举例支执民主与东谈主权、幸免从危境热门地区外侨与提供全球民众物品。

第三，捐助国政府受到来自国内活动者的更多注释。列国政府通过要求瞩目的财务问责和恶果叙述，将问责压力转嫁给了多边机构。中枢资金搀和了各方捐钱，因而无法追踪特定资金的使用情况，但专项资金允许捐助者建议获知其落寞捐钱行止的要求。

与之对应，外洋发展组织渴慕利用新出现的筹资契机，因为外洋发展组织数目的激增，进步了列国的营救预算，加重了各组织之间的资金竞争。专项资金的扩大，反馈了捐助者在最大限定地减少失控的同期已毕授权收益的政策意图。但是，为了在授权的情况下保执限定，捐助者必须为专项基金缔造额外的限定机制，以确保外洋发展组织阐明捐助者的优先事项使用资金，况兼不会出现"代理松懈"的情况。

因此，与中枢资助步地比较，本文预测由专项资金资助步地的外洋发展组织的绩效将下跌。此外，专项资金所需的额生人政技艺加多了服务主谈主员监督个别步地所需的时间，导致步地资本加多，故本文还预测信赖基金资助的步地，应比近似的中枢资助步地更不菲。本文的两个假定为：

H1：专项资金缩小了外洋发展组织在诱骗步地中的绩效。

H2：专项资金加多了诱骗步地的监督资本。

议论想象

本文中式1990-2020年来自非洲诱骗银行、亚洲诱骗银行、加勒比诱骗银行、外洋农业发展基金与寰宇银行的7571个步地数据，当先对寰宇银行步地的专项资金、绩效与监督资本进行考研，其次将论断推行至其他组织并考据其妥贴性。

议论的因变量为寰宇银行绩效、更大量的外洋发展组织绩效与寰宇银行的资本效益（cost-effectiveness）。本议论以寰宇银行是否有用地履行了其职能为圭表详情步地团队在步地中的服务质料，评级界限从1（相称不令东谈主得志）到6（相称令东谈主得志）；

同期，本议论从步地想象和实施监督两个维度评估另外四个外洋发展组织的绩效，农发基金的步地评级为1（相称不令东谈主得志）至6（相称令东谈主得志），非洲诱骗银行和亚洲诱骗银行的步地评级为1至4，加勒比诱骗银行的步地评级为1至5，本文的国度发展组织绩效变量使用这些评级的从头缩放版块，将评级合营在1到6的通用界限内；

第三个因变量侧重于寰宇银行步地的资本效益。寰宇银行可能解析到行政职守的加多，因而会拨出更多的资金和服务主谈主员时间来减轻这些职守，将这孤苦分计议在内智力解析到专项拨款的后果。为了不雅察资本效益的变化，本文利用了Honig团队[1]最近通过信息获取央求取得的数据。这些数据收罗自监测步地用度的依期里面经过，叙述了1990-2015年批准的3086个步地的监督资本。

本议论使用两个主要自变量来表示专项资金的效果。对于寰宇银行，本文利用寰宇银行文献和叙述数据库中具包含的步地级信赖基金捐钱的信息对步地进行识别；对于其他外洋发展组织，本文依赖外洋营救透明度倡议露馅的步地级资金起首（AfDB）、算作步地评估一部分露馅的数据（ADB和IFAD）以及公开的单个步地资金叙述（CDB）进行识别。由此，本文详情了7571个外洋发展组织步地的资金起首。淌若步地至少部分由专项捐钱资助则编码为1，不然编码为0。

实证驱散分析

本文使用时时最小二乘法与器具变量追念的设施，对每个外洋发展组织的专项资助步地与中枢资助步地的区别进行识别。模子还包含了国度、部门与年份固定效应，用以限定在这些层面上可能未被不雅察到的互异。圭表误差按国度-年份层面进行聚类，以矫正联系误差。

表1 专项资金与寰宇银行绩效

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模子1分析了通过信赖基金提供的专项资金若何影响寰宇银行的绩效，模子2-4分离在模子1的基础上加入了限定变量与器具变量。驱散与H1的表面预期一致。

表2 专项资金与寰宇银行步地的资本效益

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随后，本文转向更具政策联系性的考研，通过考研H2来表示专项资金对外洋发展组织绩效的本质紧迫性。表2使用了第二个主要因变量，即寰宇银行每年在多达3093个步地顶用于监督的好意思元数。模子5是仅计议国度、部门和批准年份固定影响的追念，模子6加多了步地数目和对试点步地的评级算作限定变量。模子7和模子8了使用器具变量法，限定给定贷款器具中吞并年批准的通盘其他步地的平均资本。驱散标明，专项资金加多了步地的监督资本，与H2中的预期一致。

表3 专项资金与外洋发展组织绩效

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临了，本文从头预计了五个外洋发展组织的单独模子，这些预计可能标明了议论驱散谢寰宇银行以外的大量性。五个外洋发展组织中有四个（ADB、AfDB、CDB和寰宇银行）的专项拨款所有这个词为负，但这些所有这个词仅在AfDB和寰宇银行的模子中在具有传统阈值下的统计学意念念，因部分驱散受制于样本数目。

IFAD的模子驱散呈现独一的正所有这个词，尽管在统计上并不显贵。这可能是由于IFAD活泼的中枢资金补充机制，这使其不受职守分管范例的箝制。计议到寰宇银行和列外洋发展组织模子中所有这个词标的的一致性，本文得出较为信得过的评释注解，即专项资金在不同进程上与较差的外洋发展组织绩效关系。作家随后进行了一系列妥贴性，为方针的合感性提供了撑执。

论断

本文聚首考研了专项基金若何影响外洋发展组织在发展步地上的绩效。作家觉得，专项基金的日益隆起重塑了捐助国与外洋发展组织间的托福互动，缩小了外洋发展组织在诱骗步地中的绩效，同期加多了诱骗步地的监督资本。

本文的局限性在于，仅柔软了步地级别的专项基金影响，而实验上因其产生的职守也可能体现于组织级别（organizational level）中。作家推测，难以不雅察到的合座组织效能低下的可能性，使议论低估了专项拨款的效果，因而需要更多的议论来揭示专项拨款在组织层面的影响。

本文的访问驱散标明，捐助者可能但愿从头评估使用专项捐钱是否是对资金的最有用使用。而专项基金的潜在绩效与正当性蚀本是否是不错接管的代价，取决于专项资金是否是扩大外洋发展组织稀缺资源基础的必要机制，或者专项资金的加多，是否取代了对中枢资源捐钱的插足加多。

参考文献

[1] 详见Honig， Dan.， “When Reporting Undermines Performance: The Costs of Politically Constrained Organizational Autonomy in Foreign Aid Implementation”， International Organization Vol. 73， No. 1， 2019， pp. 171–201. 以及Honig， Dan， Ranjit Lall， and Bradley C. Parks， “When Does Transparency Improve Institutional Performance? Evidence from 20，000 Projects in 183 Countries”， American Journal of Political Science， published online: 1 February， 2022.

词汇累积

专项基金

earmarked funding

约定观念

agreed-upon objectives

托福条约

delegation contracts

多重托福东谈主

multiple principals

译者：穆若彤，国政学东谈主编舌人，中国东谈主民大学PPE专科，议论趣味为外洋政事经济学与全球治理。

校对 | 胡可怡 张钰晗

审核 | 李源

排版 | 宋文钰

本文为公益共享，服务于科研教育，不代表本平台不雅点。如有轻易，宽待指正。

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